Rd 217/2008 sobre el Régimen Jurídico de las Entidades que Prestan Servicios de Inversión y de Modificación del Reglamento de la Ley 35/2003 de Instituciones de Inversión Colectiva

Real Decreto 217/2008, de 15 de Febrero, sobre el Régimen Jurídico de las Empresas de Servicios de Inversión y de las Demás Entidades que Prestan Servicios de Inversión y por el que se Modifica Parcialmente el Reglamento de la Ley 35/2003, de 4 de Noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva, Aprobado por el Real Decreto 1309/2005, de 4 de Noviembre. (Anotada)

Reseña del Rd 217/2008 sobre el Régimen Jurídico de las Entidades que Prestan Servicios de Inversión y de Modificación del Reglamento de la Ley 35/2003 de Instituciones de Inversión Colectiva

• Estado: Vigente
• Órgano: Ministerio De Economia Y Hacienda
• Rango: Real Decreto
• Ámbito: Estatal
• Medio: Boletín Oficial del Estado (BOE)
• Publicado en BOE núm 41 el 16 de Febrero de 2008
• Vigencia: desde 17 de Febrero de 2008
• Preparada: 15-2-2008
• Fecha de Inicio: 6 de Octubre de 2012
• Legislatura: VIII Legislatura
• Vínculo Permanente (URI): https://leyes.org.es/real-decreto-217-2008/
• Metadatos de Rd 217/2008 sobre el Régimen Jurídico de las Entidades que Prestan Servicios de Inversión y de Modificación del Reglamento de la Ley 35/2003 de Instituciones de Inversión Colectiva

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Sumario del Rd 217/2008 sobre el Régimen Jurídico de las Entidades que Prestan Servicios de Inversión y de Modificación del Reglamento de la Ley 35/2003 de Instituciones de Inversión Colectiva

• Introducción

Título Preliminar: Disposiciones Generales

• Artículo 1: Ámbito de Aplicación
• Artículo 2: Definiciones
• Artículo 3: Condiciones Aplicables a la Provisión de Información

Título I: De las Empresas de Servicios de Inversión

• Capítulo I: Concepto y Tipos de Empresas de Servicios de Inversión
  • Sección 1: Régimen General
    • Artículo 4: Concepto
    • Artículo 5: Servicios de Inversión y Servicios Auxiliares
  • Sección 2: Tipos de Empresas de Servicios de Inversión
    • Artículo 6: Tipología
    • Artículo 7: Reserva de Denominación
    • Artículo 8: Reserva de Actividad

• Capítulo II: Actividades y Servicios
  • Artículo 9: Programa de Actividades
  • Artículo 10: Actividades Accesorias
  • Artículo 11: Modificaciones del Programa de Actividades

• Capítulo III: Autorización y Registro de las Empresas de Servicios de Inversión
  • Sección 1: Régimen General
    • Artículo 12: Autorización
    • Artículo 13: Comunicación a la Autoridad Europea de Valores y Mercados y a la Comisión Europea
    • Artículo 14: Requisitos para Ejercer su Actividad
    • Artículo 15: Requisitos Financieros de las Empresas de Servicios de Inversión
    • Artículo 16: Requisitos de la Solicitud
    • Artículo 17: Denegación de la Solicitud
    • Artículo 18: Autorización de Empresas de Servicios de Inversión Sujetas al Control de Personas Extranjeras
    • Artículo 19: Operaciones Societarias
  • Sección 2: Empresas de Asesoramiento Financiero
    • Artículo 20: Autorización
    • Artículo 21: Requisitos para Ejercer la Actividad
    • Artículo 22: Requisitos Financieros
    • Artículo 23: Requisitos de la Solicitud

• Capítulo IV: Agentes de las Empresas de Servicios de Inversión
  • Artículo 24: Contratación de Agentes
  • Artículo 25: Régimen de la Representación
  • Artículo 26: Comunicación y Publicidad de las Relaciones de Representación

Título II: Otras Cuestiones del Régimen Jurídico de las Empresas de Servicios de Inversión y de las Restantes Entidades que Prestan Servicios de Inversión

• Capítulo I: Requisitos Organizativos
  • Sección 1: Organización
    • Artículo 27: Requisitos Generales de Organización
    • Artículo 28: Función de Cumplimiento Normativo
    • Artículo 29: Gestión de Riesgos
    • Artículo 30: Auditoría Interna
    • Artículo 31: Responsabilidad de la Alta Dirección
  • Sección 2: Registros Obligatorios
    • Artículo 32: Mantenimiento de Registros
    • Artículo 33: Registro de Órdenes de Clientes sobre Instrumentos Financieros y Registro de Operaciones
  • Sección 3: Operaciones Personales
    • Artículo 34: Concepto de Operación Personal
    • Artículo 35: Actividades Prohibidas y Medidas a Adoptar
  • Sección 4: Delegación de Funciones o Servicios
    • Artículo 36: Definición de Funciones Esenciales para la Prestación de Servicios de Inversión
    • Artículo 37: Condiciones para Delegar la Realización de Servicios de Inversión o el Ejercicio de Funciones Esenciales para su Prestación
    • Artículo 38: Delegación del Servicio de Gestión de Cartera en Prestadores de Servicios Situados en Terceros Países
  • Sección 5: Protección de los Activos de los Clientes
    • Artículo 39: Protección de los Activos de los Clientes
    • Artículo 40: Custodia de Instrumentos Financieros de los Clientes
    • Artículo 41: Depósito de Fondos de los Clientes
    • Artículo 42: Utilización de los Instrumentos Financieros de los Clientes
    • Artículo 43: Informes de Auditores Externos
  • Sección 6: Conflictos de Interés
    • Artículo 44: Conflictos de Interés Potencialmente Perjudiciales para los Clientes
    • Artículo 45: Política de Gestión de los Conflictos de Interés
    • Artículo 46: Registro de Servicios que Originan Conflictos de Interés Perjudiciales
    • Artículo 47: Requisitos Organizativos Adicionales Cuendo Una Entidad que Presta Servicios de Inversión Elabora y Divulga Informes de Inversiones

• Capítulo II: Requisitos Financieros de las Empresas de Servicios de Inversión
  • Artículo 48: Coeficiente de Liquidez
  • Artículo 49: Operaciones Financieras con Entidades Financieras
  • Artículo 50: Operaciones Financieras con el Público

• Capítulo III: Régimen de las Actividades y las Operaciones Desarrolladas por las Empresas de Servicios de Inversión
  • Artículo 51: Operaciones por Cuenta Propia de las Agencias de Valores
  • Artículo 52: Régimen de las Sociedades Gestoras de Carteras
  • Artículo 53: Actividad por Cuenta Propia de las Sociedades Gestoras de Carteras

Título III: Actuación Transfronteriza de las Empresas de Servicios de Inversión

• Capítulo I: Apertura de Sucursales y Libre Prestación de Servicios en España por Empresas de Servicios de Inversión Extranjeras
  • Artículo 54: Empresas de Servicios de Inversión No Comunitarias

• Capítulo II: Actuación Transfronteriza de las Empresas de Servicios de Inversión Españolas
  • Artículo 55: Apertura de Sucursales en el Extranjero por Empresas de Servicios de Inversión Españolas
  • Artículo 56: Prestación de Servicios sin Sucursal en el Extranjero
  • Artículo 57: Actuación Mediante Otras Empresas de Servicios de Inversión

Título IV: Normas de Conducta Aplicables a Quienes Presten Servicios de Inversión

• Capítulo I: Contrapartes Elegibles, Incentivos y Obligaciones de Información a Clientes y Clientes Potenciales
  • Artículo 58: Contrapartes Elegibles
  • Artículo 59: Incentivos
  • Artículo 60: Condiciones que Debe Cumplir la Información para Ser Imparcial, Clara y No Engañosa
  • Artículo 61: Información Referente a la Clasificación de Clientes
  • Artículo 62: Requisitos Generales de Información a Clientes
  • Artículo 63: Información sobre la Empresa de Servicios de Inversión y sobre Sus Servicios Destinada a Clientes Minoristas
  • Artículo 64: Información sobre los Instrumentos Financieros
  • Artículo 65: Requisitos de Información con VIstas a la Salvaguardia de los Instrumentos Financieros o los Fondos de los Clientes
  • Artículo 66: Información sobre Costes y Gastos Asociados
  • Artículo 67: Información Elaborada de Conformidad con lo Dispuesto en la Ley 35/2003, de 4 de Noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva
  • Artículo 68: Información sobre la Ejecución de Órdenes No Relacionadas con el Servicio de Gestión de Carteras
  • Artículo 69: Información sobre el Servicio de Gestión de Carteras
  • Artículo 70: Información sobre los Estados de Instrumentos Financieros o de los Fondos de los Clientes

• Capítulo II: Tarifas Aplicables a las Comisiones
  • Artículo 71: Régimen de las Tarifas

• Capítulo III: Evaluación de la Idoneidad y de la Conveniencia
  • Artículo 72: Evaluación de la Idoneidad
  • Artículo 73: Evaluación de la Conveniencia
  • Artículo 74: Disposiciones Comunes a las Evaluaciones de Idoneidad y Conveniencia

• Capítulo IV: Documentos Contractuales
  • Artículo 75: Contenido del Contrato
  • Artículo 76: Contratos-Tipo

• Capítulo V: Ejecución Óptima (Obtención del Mejor Resultado Posible)
  • Artículo 77: Criterios de Mejor Ejecución
  • Artículo 78: Política de Ejecución de Órdenes
  • Artículo 79: Deber de Actuar en Defensa del Mejor Interés para Sus Clientes en la Ejecución de Órdenes Cuendo se Prestan los Servicios de Gestión de Cartera y de Recepción y Transmisión de Órdenes

• Capítulo VI: Tramitación de Órdenes de Clientes
  • Artículo 80: Principios Generales
  • Artículo 81: Acumulación y Atribución de Órdenes

Título V: Régimen Jurídico de las Participaciones Significativas y Obligaciones de Información sobre la Composición del Capital Social

• Artículo 82: Cómputo de las Participaciones en Empresas de Servicios de Inversión
• Artículo 83: Exclusiones en el Cómputo de Una Participación
• Artículo 84: Influencia Notable
• Artículo 85: Información a Suministrar por el Adquirente Potencial Junto con la Notificación
• Artículo 86: Interrupción del Plazo para Resolver

Disposiciones Adicionales

• Disposición Adicional Única: De las Comunicaciones de Operaciones sobre Instrumentos Financieros

Disposiciones Transitorias

• Disposición Transitoria Primera: Plazo de Adaptación Empresas Dedicadas al Asesoramiento Financiero
• Disposición Transitoria Segunda: Régimen Transitorio Aplicable a las Comunicaciones de Operaciones sobre Instrumentos Financieros

Disposiciones Derogatorias

• Disposición Derogatoria Única: Cláusula Derogatoria

Disposiciones Finales

• Disposición Final Primera: Habilitaciones Competenciales
• Disposición Final Segunda: Habilitaciones Normativas
• Disposición Final Tercera: Modificación del Reglamento de la Ley 35/2003, de 4 de Noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva, Aprobado por el Real Decreto 1309/2005, de 4 de Noviembre
• Disposición Final Cuarta: Entrada en VIgor
• Disposición Final Quinta: Incorporación de Derecho de la Unión Europea

Versiones anteriores del Rd 217/2008 sobre el Régimen Jurídico de las Entidades que Prestan Servicios de Inversión y de Modificación del Reglamento de la Ley 35/2003 de Instituciones de Inversión Colectiva

• Vigente desde 17/Feb/2008 hasta 8/Dic/2009
• Vigente desde 8/Dic/2009 hasta 21/Jul/2012
• Vigente desde 21/Jul/2012 hasta 6/Oct/2012

Comentarios al Rd 217/2008 sobre el Régimen Jurídico de las Entidades que Prestan Servicios de Inversión y de Modificación del Reglamento de la Ley 35/2003 de Instituciones de Inversión Colectiva

1.- Generalidades

• Acrónimo Coloquial del Rd 217/2008 sobre el Régimen Jurídico de las Entidades que Prestan Servicios de Inversión y de Modificación del Reglamento de la Ley 35/2003 de Instituciones de Inversión Colectiva:
• Nombre coloquial del Rd 217/2008 sobre el Régimen Jurídico de las Entidades que Prestan Servicios de Inversión y de Modificación del Reglamento de la Ley 35/2003 de Instituciones de Inversión Colectiva:
• Otra Normativa aprobada en la VIII Legislatura
• Servicio de Tabla de Contenidos
• Rd 217/2008 sobre el Régimen Jurídico de las Entidades que Prestan Servicios de Inversión y de Modificación del Reglamento de la Ley 35/2003 de Instituciones de Inversión Colectiva en el Índice Alfabético de Disposiciones

2.-Concordancias con otros Preceptos

3.-Resoluciones Judiciales en relación al Rd 217/2008 sobre el Régimen Jurídico de las Entidades que Prestan Servicios de Inversión y de Modificación del Reglamento de la Ley 35/2003 de Instituciones de Inversión Colectiva

En esta sección se ofrecen sumarios de sentencias relacionadas con Rd 217/2008 sobre el Régimen Jurídico de las Entidades que Prestan Servicios de Inversión y de Modificación del Reglamento de la Ley 35/2003 de Instituciones de Inversión Colectiva.
En general:

• Búsqueda de Jurisprudencia internacional relacionada con el Rd 217/2008 sobre el Régimen Jurídico de las Entidades que Prestan Servicios de Inversión y de Modificación del Reglamento de la Ley 35/2003 de Instituciones de Inversión Colectiva
• Búsqueda de Datos sobre el Rd 217/2008 sobre el Régimen Jurídico de las Entidades que Prestan Servicios de Inversión y de Modificación del Reglamento de la Ley 35/2003 de Instituciones de Inversión Colectiva
• Notas de Jurisprudencia relacionada con el Rd 217/2008 sobre el Régimen Jurídico de las Entidades que Prestan Servicios de Inversión y de Modificación del Reglamento de la Ley 35/2003 de Instituciones de Inversión Colectiva

Véase más: Portal de la Jurisprudencia española | Sentencias por Temas | Búsqueda de Sentencias relacionadas con el Rd 217/2008 sobre el Régimen Jurídico de las Entidades que Prestan Servicios de Inversión y de Modificación del Reglamento de la Ley 35/2003 de Instituciones de Inversión Colectiva

4.-Doctrina

En esta sección se ofrecen vínculos y referencias a material administrativo y fuentes secundarias que citan el Rd 217/2008 sobre el Régimen Jurídico de las Entidades que Prestan Servicios de Inversión y de Modificación del Reglamento de la Ley 35/2003 de Instituciones de Inversión Colectiva, incluyendo referencias de investigación jurídica sobre el Rd 217/2008 sobre el Régimen Jurídico de las Entidades que Prestan Servicios de Inversión y de Modificación del Reglamento de la Ley 35/2003 de Instituciones de Inversión Colectiva.

5.-Legislación Comparada

6.-Información Relacionada con el Rd 217/2008 sobre el Régimen Jurídico de las Entidades que Prestan Servicios de Inversión y de Modificación del Reglamento de la Ley 35/2003 de Instituciones de Inversión Colectiva

6.1.-Reglamentos promulgados en virtud del Rd 217/2008 sobre el Régimen Jurídico de las Entidades que Prestan Servicios de Inversión y de Modificación del Reglamento de la Ley 35/2003 de Instituciones de Inversión Colectiva

6.2.-Notas Históricas e Historia Legislativa del Rd 217/2008 sobre el Régimen Jurídico de las Entidades que Prestan Servicios de Inversión y de Modificación del Reglamento de la Ley 35/2003 de Instituciones de Inversión Colectiva

• Para más información sobre afectaciones, ir a normas

6.3.-Otras Disposiciones Relacionadas

En esta sección se ofrecen referencias cruzadas a otras disposiciones relacionadas con el Rd 217/2008 sobre el Régimen Jurídico de las Entidades que Prestan Servicios de Inversión y de Modificación del Reglamento de la Ley 35/2003 de Instituciones de Inversión Colectiva.

7.-Bibliografía Relacionada

Recursos

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